בהתאם להנחיות הרגולטור, על נותן שירותים פיננסיים למנות אחראי למילוי החובות הרגולטוריות (להלן "האחראי"). הרגולטור קבע מספר קריטריונים לבחירת האחראי והעניק לאחראי סמכויות נרחבות, בדומה לסמכויות הניתנות בדרך כלל למבקר הפנימי.
זאת ועוד. הרגולטור הרחיב ופירט חובות ופעולות שעל האחראי לבצע ושעימן נותן השירותים נדרש לשתף פעולה, על מנת לעמוד בחובותיו בהתאם לצו. בין השאר מונה הרגולטור חובת הדרכת עובדים, אישור התקשרויות מסוימות ע"י האחראי, ביצוע בדיקות סדירות ועוד.
על מנת לוודא את ביצוע החובות שהגדיר הרגולטור בצו, שחלקן תלויות בהכרת מתודולוגיות מקובלות לניהול סיכונים, הגדרת ציון לסיכונים השונים ובחירת מדגמים, חייב נותן השירות להיות סמוך ובטוח כי האחראי למילוי החובות הינו גורם מיומן ומקצועי באופן מספק.
על מנת להישאר מעודכנים ולקבל הדרכה לכם ולאחראי למילוי חובות, אנו ממליצים לכם ליצור עמנו קשר ולהירשם לעלון המקצועי שלנו – היחיד מסוגו בישראל בתחום ניהול סיכוני הלבנת הון ומימון טרור. אנא מלאו את פרטיכם בתיבת יצירת הקשר משמאל, ואנו נדאג להוסיפכם לרשימה.
ניתן לבטל את ההרשמה בכל עת. העלון כולל תכנים מקצועיים בלבד ואינו מכיל חומר פרסומי.