כדאי לדעת

הקורס השלישי יוצא לדרך! תכנית הכשרה פרקטית לקציני ציות לנותני שירותים פיננסיים

בשנים האחרונות אנו עדים להתפתחות מואצת של הרגולציה הפיננסית בישראל. כל החוקים התקנות, הצווים, החוזרים, השאלונים והנהלים מחייבים באופן מפורש מינויו של קצין ציות ומחייבים הכשרה וניסיון במילוי התפקיד. כמו כן ההוראות הנ"ל מחילות על קצין הציות הן חובות ביצוע והן אחריות אזרחית ופלילית.

מטרת הקורס: להכשיר את קציני הציות בנותני שירותים פיננסיים – הן במתן רקע מקצועי רחב והן במתן כלים פרקטיים לעבודה השוטפת היומיומית של קצין הציות בעסק.

משך הקורס: 3 מפגשים, 8.7.2020, 15.7.2020 ו – 22.7.2020 בין השעות 17:30 – 21:00.

מרכז הקורס: עו"ד ונוטריון גולן שלומי, בעל וותק של מעל ל 20 שנה בייעוץ לגופים פיננסים.

מיקום הקורס: הקורס יתקיים הן בתל אביב והן בנצרת .

בתל אביב: מכון מגיד, שלוחת האוניברסיטה העברית בתל אביב, רח' קהילת סלוניקי 7 נאות אפקה תל אביב.

ובנצרת : לשכת עורכי הדין מחוז צפון, דרך קרית הממשלה, נצרת.

הרשמה באמצעות השארת פרטים בלשונית "פרטי התקשרות"
או במשלוח הודעת SMS או WhatsApp לטלפון 050-9747093

לקוחותינו ממליצים על הקורס:
"ברצוני להביע הערכתי ותודתי על החומר הרב והמקיף והמועיל מלווה בדוגמאות והמחשות "מהחיים", שהועבר על ידך בצורה מקצועית ומעניינת במהלך השתלמות ל"קציני ציות" בנותני שירותים פיננסיים. " בועז ריינר

"… היה מרתק, מעניין … בצורה הכי טובה וברורה וגם קצת חידושים…תודה רבה לכם…" ישראל אקשטיין

"ברצוני להודות …. על ההשתלמות המקצועית … רמת הבקיאות שלכם כל אחד בתחומו, המקצועיות והדרך בה העברתם את הדברים תרמה רבות להעמקת הידע ואפשרה גם את הכניסה לשאלות היותר מורכבות בתחום. ממליץ בחום על קורס זה גם לבעלי עסק בתחום וגם למי שרוצה להרחיב ידיעותיו ולהתעמק בו". אילן קאופמן, רואה חשבון וקצין ציות

"…תודה רבה החכמנו מאוד והיה גם מאוד ברור ולעניין…" חיים קלפהולץ

"היה קורס נהדר ומועיל" משעלי שגיא, רואה חשבון

"… אני משתתף בהכשרה פרקטית לקציני ציות אשראי. הקורס מאוד מעניין, עם הרבה דוגמאות, וגם ניתן להשלים חומר באתר/עמוד הפייסבוק שלך…" אנריקה הרשקוביץ

מה אנחנו מציעים

אנו מזמינים אתכם להשתתף בקורס היחיד מסוגו בישראל, שכל מטרתו להכשיר אתכם כקציני ציות בנותני שירותים פיננסיים – הן במתן רקע מקצועי רחב והן במתן כלים פרקטיים לעבודה השוטפת היומיומית של קצין הציות בעסק.

 ובפירוט…

  1. פשיעה כלכלית בארץ ובעולם – מבוא לרגולציה פיננסית וסקירת חקיקה ותקינה
  • שיטות ומנגנוני הלבנת כספים: דוגמאות לעבירות הלבנת הון שבוצעו אצל נותני שירותים פיננסיים ודרכים להימנע ממצבים אלו.
  • חוקים, צווים ואסדרה בישראל בנושאים פיננסיים:
    • חוק איסור הלבנת הון והצווים מכוחו; תקנות וחוזרים:
    • חוק איסור הלבנת הון, תש"ס-2000;
    • חוק הפיקוח על שירותים פיננסיים (שירותים פיננסיים מוסדרים), תשע"ו-2016;
    • צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של נותני שירותי מטבע למניעת הלבנת הון ומימון טרור), תשע"ד-2014;
    • צו איסור הלבנת הון (חובות זיהוי, דיווח וניהול רישומים של נותני שירותי אשראי למניעת הלבנת הון ומימון טרור), תשע"ח-2018;
    • החוק לצמצום השימוש במזומן, תשע"ח-2018 – הרקע לחקיקתו ודגשים עיקריים בו.
    • חוק הסדרת הלוואות חוץ-בנקאיות, תשנ"ג-1993 – "חוק אשראי הוגן" – הרקע לחקיקתו, מטרות ותכנים, יישום.
  • מבוא לניהול סיכוני ציות:
    • דרישות החוקים, הצווים והאסדרה בישראל;
    • מהם סיכוני הציות בארגון;
    • כיצד מנהלים סיכונים בארגון – גישה מבוססת סיכון;
    • כיצד מפחיתים סיכונים בארגון.

2. 

א. קצין הציות

  • סקירת העבירות העיקריות בחוק ומושגי יסוד;
  • פרקטיקות ציות וניהול סיכונים בנותני שירותים פיננסיים מוסדרים;
  • מדיניות הכר את הלקוח (לרבות רגיל, מוגבר, סיווג סיכון, מעקב מתמשך אחר פעילות הלקוח, זיהוי נהנים, סריקה אל מול רשימות ועוד);
  • מדיניות דיווחים לרשות לאיסור הלבנת הון – דגש על פילוחים שונים בדיווחים בלתי רגילים ודגלים אדומים המחייבים בדיווח לרשות לאיסור הלבנת הון;
  • בניית תוכנית בקרה וניטור של פעולות בלתי רגילות בעסק.

ב. פתיחת חשבונות בנק

  • המצב הקיים אל מול חקיקה ופסיקה קיימת;
  • פתיחה וניהול של חשבון בנק לגוף פיננסי במערכת הבנקאית.
  1.  הגשת בקשת רישיון למתן שירותים פיננסיים מוסדרים
    • התפתחות רגולציית מתן הרישיונות, המצב כיום והערכות לעתיד;
    • הדרכה והכוונה, שלב אחר שלב, בהוראות נוהל הרישוי החדש שפורסם ביום 6.8.2019, המחייב את כל העוסקים בתחום;
    • התמקדות במידע אותו נדרש מבקש הרישיון להעביר לממונה על שוק ההון, הכולל את הנ"ל:
      • מסמך מבנה ארגוני
      • מסמך סקירת פעילות
      • נוהל שמירה ותיעוד מסמכים
      • מסמך התמודדות עם מעילות והונאות
      • שמירה על פרטיות ואבטחת מידע
      • רציפות עסקית
      • מיקור חוץ
      • מסמך טיפול בלקוחות
      • מסמך ניהול סיכונים למניעת הלבנת הון ומימון טרור
      • רישיון מורחב – תכנית עסקית
      • רישיון מורחב – תנאי תחרות
      • רישיון אשראי – מסמך מדיניות אשראי
    • חיסכון של אלפי שקלים! הנחיה והדרכה לכתיבה עצמאית של המסמכים דלעיל, כחלק מדרישות נוהל הרישוי החדש, המחייבים הגשה במסגרת בקשת הרישיון.

בכל בעיה או שאלה בנושא זה ואחרים אתם מוזמנים לפנות אל משרדנו.

על מנת להרשם אנא השאירו פרטיכם כאן ואנו נדאג לחזור אליכם עם פרטים מפורטים אודות מיקום ותאריכים.

מספר המקומות מוגבל. אנא מהרו להרשם!

מה ניתן לעשות אם דחו את בקשת הרישיון שהגשתם בשל מידע חסוי ועל בסיס פראפרזה משטרתית?
כללי קבוצת ה – Whatsapp – נפתחה קבוצת Whatsapp חדשה לשיתוף מידע ועדכונים, עבור נותני שירותים פיננסים מוסדרים

אולי יעניין אותך גם…

כתיבת תגובה

האימייל לא יוצג באתר. שדות החובה מסומנים *

Fill out this field
Fill out this field
יש להזין אימייל תקין.
You need to agree with the terms to proceed

תפריט
דילוג לתוכן